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易策二号:更新招募说明书摘要(2017年4月)
发布时间:2022-07-31        
 

  本基金根据2006年7月31日中国证券监督管理委员会《关于核准易方达策略成长二

  号混合型证券投资基金募集的批复》(证监基金字[2006]150号)和2006年8月4日《关于

  易方达策略成长二号混合型证券投资基金募集时间安排的确认函》(基金部函[2006]186号)

  基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国

  证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出

  易方达策略成长证券投资基金以及本基金管理人管理的其他基金的过往业绩并不预示

  本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同

  是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即

  成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金

  合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、

  承担义务;基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅本基金的基金合同。

  基金管理人承诺恪尽职守,依照诚实信用、勤勉尽责的原则,谨慎、有效地管理和运

  本基金和公司目前管理的易方达策略成长证券投资基金在投资管理上有着相同或相似

  的投资目标、投资理念、投资范围和投资策略,但本基金与易方达策略成长证券投资基金

  是两只相互独立的基金,在投资运作上完全独立,在投资组合上可能不同,从而造成两只

  本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人复核。除非

  另有说明,本招募说明书所载内容截止日为2017年2月16日,有关财务数据截止日为2016

  年12月31日,净值表现截止日为2016年12月31日。(本报告中财务数据未经审计)

  詹余引先生,工商管理博士,董事长。曾任中国平安保险公司证券部研究咨询室总经理

  助理;平安证券有限责任公司研究咨询部副总经理(主持工作)、国债部副总经理(主持工

  作)、资产管理部副总经理、总经理;中国平安保险股份有限公司投资管理部副总经理(主

  持工作);全国社会保障基金理事会投资部资产配置处处长、投资部副主任、境外投资部主

  任、投资部主任、证券投资部主任。现任易方达基金管理有限公司董事长;易方达国际控股

  刘晓艳女士,经济学博士,董事、总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理财部副经理、

  基金经理,基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理;易方达基金管理有限公司督

  察员、监察部总经理、市场部总经理、总裁助理、公司副总裁、常务副总裁。现任易方达基

  金管理有限公司总裁;易方达资产管理(香港)有限公司董事长;易方达国际控股有限公司

  秦力先生,经济学博士,董事。曾任广发证券投资银行部常务副总经理、投资理财部总

  经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司总经理助理、副总

  经理。现任广发证券股份有限公司董事、常务副总经理;广发控股(香港)有限公司董事;

  杨力先生,高级管理人员工商管理硕士(EMBA),董事。曾任美的集团空调事业部技术

  主管、企划经理;佛山顺德百年科技有限公司行政总监;美的空调深圳营销中心区域经理;

  佛山顺德创佳电器有限公司董事、副总经理;长虹空调广州营销中心营销总监;广东盈峰投

  资控股集团有限公司战略总监、董事、副总裁。现任盈峰投资控股集团有限公司董事;盈峰

  王海先生,经济学、工商管理(国际)硕士,董事。曾任工商银行江西省分行法律顾问

  室科员;工商银行珠海分行法律顾问室办事员、营业部计划信贷部信贷员、办公室行长室秘

  书、信贷管理部业务主办、资产风险管理部经理助理兼法律室副主任、资产风险管理部副总

  经理兼法律室主任、资产风险管理部总经理;招商银行总行法律事务部行员;工商银行珠海

  分行资产风险部总经理兼特殊资产管理部负责人、公司业务部总经理、副行长;工商银行广

  东省分行公司业务部副总经理(主持工作)、总经理;工商银行韶关分行行长、党委书记。

  刘韧先生,经济学硕士,董事。曾任湖南证券发行部经理助理;湘财证券投资银行总部

  总经理助理;财富证券投资银行总部副总经理;五矿二十三冶建设集团副总经理、党委委员;

  深圳市中金岭南有色金属股份有限公司监事。现任广东省广晟资产经营有限公司总经理助理、

  朱征夫先生,法学博士,独立董事。曾任广东经济贸易律师事务所金融房地产部主任;

  广东大陆律师事务所合伙人;广东省国土厅广东地产法律咨询服务中心副主任。现任广东东

  忻榕女士,工商行政管理博士,独立董事。曾任中科院研究生院讲师;美国加州高温橡

  胶公司市场部经理;美国加州大学讲师;美国南加州大学助理教授;香港科技大学副教授;

  谭劲松先生,管理学博士(会计学),独立董事。曾任邵阳市财会学校教师;中山大学

  陈国祥先生,经济学硕士,监事会主席。曾任交通银行广州分行江南西营业部经理;广

  东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理;易方达基金管理有限公司市场拓展部

  李舫金先生,经济学硕士,监事。曾任华南师范大学外语系党总支书记;中国证监会广

  州证管办处长;广州市广永国有资产经营有限公司董事长;广州股权交易中心有限公司董事

  长;广州立根小额再贷款股份有限公司董事长;广州银行副董事长;广州中盈(三明)基金

  管理有限公司董事长;广州汽车集团股份有限公司独立董事。现任广州金融控股集团有限公

  司董事长;万联证券有限责任公司董事长;广州金控资本管理有限公司董事长;广永期货有

  限公司董事;立根融资租赁有限公司董事长;广州金控花都金融投资有限公司董事长;广州

  廖智先生,经济学硕士,监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管;易方达基金管

  理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理、市场部总经理、互联网金融部总经

  理。现任易方达基金管理有限公司总裁助理;广东粤财互联网金融股份有限公司董事。

  张优造先生,工商管理硕士(MBA),常务副总裁。曾任南方证券交易中心业务发展部经

  理;广东证券公司发行上市部经理;深圳证券业务部总经理、基金部总经理;易方达基金管

  理有限公司董事、副总裁。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁;易方达国际控股有限

  陈彤先生,经济学博士,副总裁。曾任中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部副

  经理、交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员;易方达基金管理有限公司市

  场拓展部主管、基金科瑞基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助理、南京

  分公司总经理、成都分公司总经理、上海分公司总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达

  马骏先生,高级管理人员工商管理硕士(EMBA),副总裁。曾任君安证券有限公司营业

  部职员;深圳众大投资有限公司投资部副总经理;广发证券有限责任公司研究员;易方达基

  金管理有限公司固定收益部总经理、现金管理部总经理、固定收益总部总经理、总裁助理、

  固定收益投资总监、固定收益首席投资官、基金科讯基金经理、易方达50指数证券投资基

  金基金经理、易方达深证100交易型开放式指数基金基金经理。现任易方达基金管理有限公

  司副总裁;易方达资产管理有限公司董事;易方达资产管理(香港)有限公司董事、人民币

  合格境外投资者(RQFII)业务负责人、证券交易负责人员(RO)、就证券提供意见负责人

  员(RO)、提供资产管理负责人员(RO)、RQFII/QFII产品投资决策委员会委员;中债资

  吴欣荣先生,工学硕士,副总裁。曾任易方达基金管理有限公司研究员、投资管理部经

  理、基金投资部副总经理、研究部副总经理、研究部总经理、基金投资部总经理、公募基金

  投资部总经理、权益投资总部总经理、总裁助理、权益投资总监、基金科瑞基金经理、易方

  达科汇灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达价值精选股票型证券投资基金基金经

  张南女士,经济学博士,督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长;易方

  达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、监察部总经理。现任易方达基金管理有限公司督

  范岳先生,工商管理硕士(MBA),首席产品官。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部

  科员;深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部经理;深圳证券交易所北京中心助理主任、

  上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监。现任易方达基金管理有限公司首席产

  关秀霞女士,财务硕士、工商管理硕士,首席国际业务官。曾任中国银行(香港)分析

  员;DanielDennis高级审计师;美国道富银行波士顿及亚洲总部大中华地区高级副总裁、

  董事总经理、中国区行长、亚洲区(除日本外)副总裁、机构服务主管、美国共同基金业务

  风险经理、公司内部审计部高级审计师。现任易方达基金管理有限公司首席国际业务官。

  梁裕宁先生,管理学硕士、经济学硕士。曾任普华永道会计师事务所高级审计师,中山

  华通五金制品有限公司总裁助理,QQDistinctionPtyLtd董事、财务负责人,易方达基

  金管理有限公司研究部行业研究员、投资经理兼行业研究员。现任易方达基金管理有限公司

  易方达瑞享灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自2016年1月23日起任职)、易方达

  策略成长二号混合型证券投资基金基金经理(自2017年2月17日起任职)、易方达策略成

  本基金历任基金经理情况:肖坚先生,管理时间为2006年8月16日至2007年12月

  31日;刘志奇先生,管理时间为2007年7月12日至2009年12月31日;伍卫先生,管理

  时间为2010年1月1日至2011年9月29日;蔡海洪先生,管理时间为2011年9月30日

  本公司权益投资决策委员会成员包括:吴欣荣先生、冯波先生、孙松先生、宋昆先生、

  冯波先生,经济学硕士。曾任广东发展银行行员,易方达基金管理有限公司市场拓展部

  研究员、市场拓展部副经理、市场部大区销售经理、北京分公司副总经理、研究部行业研究

  员、基金经理助理、研究部总经理助理、研究部副总经理、易方达科汇灵活配置混合型证券

  投资基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司研究部总经理、易方达行业领先企业混合

  孙松先生,经济学硕士。曾任易方达基金管理有限公司交易员、集中交易室主管、集中

  交易室经理、基金投资部基金经理助理兼任行业研究员、机构理财部总经理助理、机构理财

  部副总经理、权益投资总部副总经理、专户投资部总经理、养老金与专户权益投资部总经理。

  宋昆先生,经济学硕士。曾任易方达基金管理有限公司行业研究员、公募基金投资部总

  经理助理、公募基金投资部副总经理、公募基金投资部总经理、易方达创新驱动灵活配置混

  合型证券投资基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司投资二部总经理、易方达科讯混

  合型证券投资基金基金经理、易方达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方

  付浩先生,经济学硕士。曾任广东粤财信托投资有限公司国际金融部职员,深圳和君创

  业研究咨询有限公司管理咨询项目经理,湖南证券投资银行总部项目经理,融通基金管理有

  限公司研究策划部研究员,易方达基金管理有限公司权益投资总部副总经理、养老金与专户

  权益投资部副总经理、基金经理助理、易方达策略成长证券投资基金基金经理、科瑞证券投

  资基金基金经理、易方达科翔股票型证券投资基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司

  陈皓先生,管理学硕士。曾任易方达基金管理有限公司研究部行业研究员、基金经理助

  理兼任行业研究员、基金投资部基金经理助理、投资一部总经理助理、投资一部副总经理。

  现任易方达基金管理有限公司投资一部总经理、易方达平稳增长证券投资基金基金经理、易

  方达科翔混合型证券投资基金基金经理、易方达价值精选混合型证券投资基金基金经理、易

  方达新经济灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达国防军工混合型证券投资基金基

  本基金之基金托管人为中国银行股份有限公司(简称“中国银行”),基本情况如下:

  办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41、42、43楼

  注册地址:辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦

  办公地址:辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦

  注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

  注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005

  办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005

  注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元

  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元

  办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室

  办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室

  注册地址:杭州拱墅区登云路43号金诚集团(锦昌大厦)1幢10楼1001室

  注册地址:北京市海淀区丹棱街6号丹棱SOHO大厦1幢9层1008-1012

  办公地址:北京市海淀区丹棱街6号丹棱SOHO大厦1幢9层1008-1012

  注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总

  办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总

  注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街1号前海深港合作区管理局综合办

  注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入住深圳市前海商务秘书

  办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115室,1116室及1307室

  办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼1201-1203室

  注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层

  办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层

  注册地址:重庆市渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B,名义层11-A,8-B4,9-B、

  注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、

  办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、

  主要经营场所:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

  本基金通过投资兼具较高内在价值和良好成长性的股票,积极把握股票市场波动所带来

  本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券及

  法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基

  本基金的股票资产中,不低于80%的资产将投资于具有较高内在价值及良好成长性的上

  本基金主要投资于国内A股市场上兼具较高内在价值及良好成长性的股票。通过发挥基

  金管理人的研究优势,将稳健、系统的选股方法与主动、灵活的投资操作风格相结合,在分

  析研判经济运行和行业景气变化的周期性、以及上市公司成长发展的波动性的基础上,积极

  把握“价值区域”内股票价格和价值波动对比中的投资机会,为基金份额持有人获取较高的

  本基金采取相对稳定的资产配置策略,一般情况下将保持股票配置比例的相对稳定,避

  免因过于主动的仓位调整带来额外的风险。只有当基金管理人通过研究发现市场的主导因素

  (宏观面、政策面和资金面等)发生实质性变化时,才会对资产配置比例进行较大幅度的主

  本基金股票投资的总体原则是在价值区域内把握波动机会,在波动中实现研究的“溢

  价”。基金管理人以专业的研究力量为依托,将稳健、系统的选股方法与积极、主动的投资

  操作风格有机结合,首先筛选出兼具较高内在价值及良好成长性的股票,即确定投资的“价

  值区域”;其次在分析研判经济运行和行业景气变化的周期性以及上市公司成长发展的波动

  性的基础上,通过对相关行业和上市公司成长率变化的动态预测,积极把握“价值区域”内

  本基金采用定量与定性相结合的系统方法选择股票,筛选出兼具较高内在价值及良好成

  首先,本基金以价值成长比率(PEG)为主要参考指标对进入本公司“股票投资一般备

  其次,基金管理人将根据对上市公司基本面的深度研究和对市场趋势的具体把握,从公

  司基本面、股票流动性、股票相对价值等方面,结合定量分析的结果对“股票投资一般备选

  对于基金管理人基于基本面研究有充分理由认为其具有一定投资价值、符合本基金投资

  理念的上市公司,虽因其预期每股收益或净利润增长率为负不能进行PEG定量评估,基金管

  本基金强调策略地持有股票,而不片面强调中长线静态持有。基金管理人根据对上市公

  司成长率动态变化的分析预测,兼顾考虑当时的市场趋势和个股的投资机会,通过对股票价

  格与价值相对波动和偏离程度的分析来掌握买卖时机,在股价的波动中适时实现收益。

  同时,本基金采取积极主动的行业优化配置和轮换策略。基金管理人主要根据对行业基

  本面和景气周期的分析预测,兼顾考虑行业内上市公司的代表性和基本面,确定基金在一定

  时期重点投资的行业。在此基础上,通过动态分析行业增长率和行业市盈率变动的偏离水平、

  不同行业的相对价值对比以及行业景气周期的变化等因素,适时在不同行业之间进行轮换。

  按照上述投资策略,在一定时期本基金的股票投资组合有可能出现相对集中于个别行业

  /板块或个股的情形,以努力捕捉由于总体或特定的经济、社会、政策以及科技等方面的进

  在债券投资方面,本基金可投资于国债、金融债、企业债和可转换债券等债券品种。本

  基金将根据对利率走势的预测、债券等级、债券的期限结构、风险结构、不同品种流动性的

  高低等因素,构造债券组合。本基金还将关注可转债价格与其所对应股票价格的相对变化,

  发现套利机会,并综合考虑可转债的市场流动性等因素,决定投资可转债的品种和比例。

  本基金将审慎投资于中国证监会批准的其它金融工具,以减少基金资产的风险并提高基

  本基金为混合型基金,理论上其风险收益水平低于股票型基金,高于债券型基金及货币

  本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大

  本基金的托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同的规定,复核了本投资组合报告

  本投资组合报告有关数据的期间为2016年10月1日至2016年12月31日。

  6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  (1)根据浙江核新同花顺网络信息股份有限公司2016年11月28日发布的《关于收到中

  根据国泰君安证券股份有限公司2016年2月1日发布的《关于受到全国中小企业股份转

  让系统有限责任公司纪律处分的公告》,公司因在新三板做市业务中的异常报价行为,被全

  除同花顺、国泰君安外,本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

  基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投

  本基金合同生效日为2006年8月16日,基金合同生效以来截至2016年12月31日的投资业

  在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下:

  基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,

  基金托管人复核后于次月首日起十个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。

  在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下:

  基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,

  基金托管人复核后于次月首日起十个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。

  (3)本条第(一)款第3至第7项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相

  本条第(一)款约定以外的其他费用,以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全

  履行义务导致的费用支出或基金财产的损失、处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列

  基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费,无须召开基金份额

  本基金对通过直销中心申购的特定投资群体与除此之外的其他投资者实施差别的申购

  特定投资群体指全国社会保障基金、依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业年

  金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金(包括企业年金单一计划

  以及集合计划),以及可以投资基金的其他社会保险基金。如将来出现可以投资基金的住房

  公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基

  本基金采用金额申购、前端收费的形式收取申购费用,投资者在一天之内如果有多笔申

  基金的申购费由申购人承担,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用,

  申购费用=申购金额/(1+申购费率)×申购费率,对于1000万元以上的申购适用

  申购费以人民币元为单位,四舍五入,保留至小数点后二位;申购份数采取四舍五入的

  本基金的赎回费率根据持有期限的不同分为三档。持有期限的起始日为基金权益登记日。

  本基金的赎回费由赎回人承担,赎回费的25%归入基金财产,余额为注册登记费和其他

  目前,基金管理人已开通了本基金与旗下部分开放式基金之间的转换业务,具体实施办

  法和转换费率详见相关公告。基金转换费用由投资者承担,基金转换费用由转出基金赎回费

  用及基金申购补差费用构成,其中转出基金赎回费按照基金合同、更新的招募说明书及最新

  的相关公告约定的比例归入基金财产,其余部分用于支付注册登记费等相关手续费,转换费

  5、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述费率。上述费率如发生变更,基

  金管理人应最迟于新的费率实施前3个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体

  6、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定

  基金促销计划,针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,

  基金管理人可以适当调低基金销售费率,或针对特定渠道、特定投资群体开展有差别的费率

  本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金信息披露管理办

  法》等有关法律法规及《易方达策略成长二号混合型证券投资基金基金合同》,结合本基金

  管理人对本基金实施的投资管理活动,对2016年9月27日刊登的本基金更新的招募说明书

  5、在“十、基金的投资”部分,补充了本基金2016年第4季度投资组合报告的内容。